1.3.2审核准则一组方针、程序或要求。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。

1.3.3审核员有能力实施审核的人员。

1.3.4审核组实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。注 1：指定审核组中的一名审核员为组长。注 2：审核组可包括实习审核员。

1.3.5审核组长由审核委托方指定的有能力领导审核组的审核员。

1.3.6能力经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。

1.3.7资格个人素质、教育、培训和（或）工作经验的证明。

1.3.8大学本科以上教育经历国家教育部门、人事部门及组织部门承认的大学教育学习经历，包括大学本科及其以上学历或相应学位。

1.3.9完整的FSMS审核包含 GB/T19011-2003标准中6.3至6.6条款所描述的所有步骤，以及 GB/T22000-2006 标准或等同的FSMS替代标准中所有条款的审核。

1.3.10 CCAA考核人员
具有相关技术资格和人员资格，有能力实施CCAA规定的能力考核活动的 CCAA工作人员，包括书面评价人员、见证评价人员和面试评价人员。

1.3.11 CCAA注册管理人员
具有相关培训经历、工作经历和资格，熟悉 CCAA注册准则和工作程序，负责注册过程控制与管理、注册人员资格审查及做出注册决定的 CCAA工作人员。

1.3.12注册担保人
具有良好的个人声誉和 CCAA认证人员注册资格（不含实习注册资格），了解申请人专业状况、主要工作经历和基本个人素质的人员。

1.4 注册级别

1.4.1 CCAA-FSMS注册审核员分为实习审核员、审核员和高级审核员三个级别：

• FSMS实习审核员 FSMS实习审核员资格授予经 CCAA考核评价，确认符合本准则相应注册资格要求
并具备 FSMS审核所必要的知识和基本技能的申请人。实习审核员可以作为审核组成员参与FSMS审核活动，但不能独立实施审核。
�FSMS审核员 FSMS审核员资格授予经 CCAA考核评价，确认符合本准则相应注册资格要求，具备 FSMS审核所需的知识和技能，并在实施审核活动方面有一定实践经验的申请人。
审核员可以独自一人完成或作为审核组成员完成 FSMS审核任务，也可以在高级审核员的指导和帮助下，作为实习审核组长领导审核组完成 FSMS审核任务。

FSMS高级审核员
FSMS高级审核员资格授予经CCAA考核评价，确认符合本准则相应注册资格要求，具备FSMS审核所需的知识和技能以及领导一个审核组所需的能力，并在策划、协调、实施审核活动以及与审核委托方、受审核方沟通等方面有丰富实践经验的申请人。
高级审核员可以完成或领导审核组完成 FSMS审核任务。高级审核员有责任指导审核组内的实习审核员和审核员实施、改进审核活动和审核管理活动。

1.4.2 CCAA-FSMS审核员注册原则上遵循逐级晋升原则。对于在 FSMS理论和实践领域有创造性贡献和突出成就的人士，经国家权威人士推荐， CCAA评价合格、 CCAA人员注册技术委员会同意，可直接注册为 FSMS审核员或高级审核员。

第二章注册要求

2.1 申请要求

2.1.1 各级别注册申请人应认真阅读CCAA-FSMS审核员注册准则，了解各项注册要求。

2.1.2 申请人应提供真实、完整的注册信息、资料。申请信息、资料应使用中文或英文，如提供其他语言的信息、资料，应附有经聘用申请人的认证机构确认的中文翻译件。

2.1.3 申请人应使用 CCAA统一的注册申请表格。申请表应填写完整，由申请人亲笔签字，注册担保人、推荐机构负责人签字并加盖推荐机构公章，附上所有要求的证明资料，与注册费用一同送交CCAA。
注：申请表格可从 CCAA网站 http://www..ccaa.org.cn下载后填写，同时在该网站的“注册申请”栏完成网上申请。

2.1.4 申请人应签署声明，表示同意遵守 CCAA-FSMS审核员注册准则的各项要求，特别是审核员行为规范的要求。

2.1.5 申请人提交完整的注册申请资料和注册费用后， CCAA方可受理申请，开始评价注册程序。注册费用见《认证人员注册收费规则》 （详见 CCAA网站）。

2.1.6 申请人如果对注册过程或注册信息发布方式、内容等有特殊要求，应在申请时书面说明。

2.2 申请人资格经历要求

2.2.1 教育经历申请人应具有大学本科（含）以上教育经历（见 1.3.8定义）。

2.2.2 工作经历申请人应具有至少 4年技术或管理岗位的工作经历。注：业务操作人员（如：销售人员、医疗护理人员、财务出纳、设备操作人员、服务行业从事具体服务的人员等）的经历不能作为审核员注册时可接受的工作经历。

2.2.3 食品安全工作经历

2.2.3.1具有食品及相关专业学历的申请人应具备下列食品安全工作经历之一：食品生产、加工企业 3年技术、检验或质量管理工作经历；
食品卫生管理、检验机构 3年技术、检验工作经历；食品教学、科研机构 3年以上教研工作经历。

2.2.3.2不具有食品及相关专业学历的申请人应具备下列食品安全工作经历之一：食品生产、加工企业 5年技术、检验或质量管理工作经历；食品卫生管理、检验机构 5年技术、检验工作经历；食品教学、科研机构 5年以上教研工作经历。

2.2.3.3食品及相关专业指：

（1）食品专业：食品科学与工程（制糖工程、发酵工程、粮食油脂及植物蛋白工程、农产品加工及贮藏工程、水产品加工及贮藏工程）；

（2）食品相关专业：农学（作物栽培学与耕作学、作物遗传育种）、园艺（果树学、茶学、蔬菜学）、植物保护（植物病理学、农业昆虫与害虫防治、农药学）、动物科学（动物遗传育种与繁殖、动物营养与饲料科学、草业学、特种经济动物饲养）、动物医学、水产养殖学、海洋渔业科学与技术、植物营养学、土壤学、公共卫生与预防医学（营养与食品卫生学、卫生毒理学）、生物科学（微生物学、生物化学与分子生物学）、生物技术、化学工程与技术。

食品及相关专业名称如有差异或发生变化，以教育部《普通高等学校本科目录》及国务院学位委员会、教育部《授予博士、硕士和培养研究生的学科、专业目录》中的学科、专业为准。

2.2.4培训经历申请人应完成 GB/T19011-2003标准 7.4条款相应规定的不少于 40小时的 FSMS审核员培训。审核员培训机构应经CNCA批准，并提供其培训符合 GB/T19011标准 7.4条款相应规定的证明或通过CCAA的课程确认。培训课程确认要求和程序详见《 CCAA审核员培训课程确认规则》。注：申请人参加境外培训机构的培训，按照 CCAA与相关机构签署的互认协议处理。

2.2.5 FSMS审核经历

2.2.5.1 实习审核员注册申请人无 FSMS审核经历要求。

2.2.5.2 审核员注册申请人的 FSMS审核经历要求

以实习审核员的身份，作为审核组成员在高级审核员的指导和帮助下完成至少 4次完整的FSMS审核，总的审核经历不少于 20天并覆盖 GB/T22000标准所有条款，其中现场审核
经历不少于 15天。所有审核经历应当在申请前 3年内获得，并完成 3.3.1所规定的现场见证评价。

2.2.5.3高级审核员注册申请人的 FSMS审核经历要求作为实习审核组长在高级审核员的指导和帮助下，领导审核组完成至少3次完整的FSMS
审核，且总的审核经历不少于 15天，其中现场审核不少于 10天。所有审核经历应当在申请前 2年内获得，并完成 3.3.1所规定的现场见证评价。

2.2.5.4 审核中所需的指导和帮助由审核组长或高级审核员决定。指导和帮助并不意味着连续的监督，也不要求单独指定人员完成此任务。

2.2.5.5 可接受的审核经历
•第三方审核经历，应从 CNCA批准的认证机构获得；境外的第三方审核经历，应从签署 IAF互认协议的认可机构认可的FSMS认证机构获得；
•第二方审核经历，应从 CCAA承认的二方审核机构获得；
•认可、评审、评价经历，应从 CCAA承认的认可、评审、评价活动中获得。

2.3 个人素质和审核原则要求

2.3.1 各级别注册审核员应具备下列个人素质：
a) 有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；
b) 思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；
c) 善于交往，即灵活地与人交往；
d) 善于观察，即主动地认识周围环境和活动；
e) 有感知力，即能本能地了解和理解环境；
f) 适应力强，即容易适应不同情况；
g) 坚韧不拔，即对实现目的坚持不懈；
h) 明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；
I）自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用；
J）健康，身体健康状况良好并无传染性疾病。

2.3.2 各级别注册审核员应按照下列原则进行工作：
a)道德行为：职业的基础对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。
b) 公正表达：真实、准确地报告的义务审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。
c) 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。
d) 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础审核员应独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。
e) 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法审核证据应是可证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。
2.4 知识要求

2.4.1各级别审核员应具备的知识

2.4.1.1管理体系审核
理解 GB/T19011标准 3、4、6章的内容；
理解审核原则、程序和技术的应用；
理解受审核方管理体系与审核准则的关系；
理解如何在受审核方组织环境中实施有效的审核；
理解审核中运用抽样技术的适宜性和后果；
维护信息的保密性和安全性；
为有效和高效地实施管理体系审核，应具备的个人素质的具体表现。

2.4.1.2食品安全管理体系审核
理解 GB/T22000标准每项条款的内容和要求；
理解 GB/T22000标准中的术语；
掌握食品安全管理原理及其运用；
•理解食品安全管理体系在不同组织中的应用；
•认识引用文件之间的区别及优先顺序，及引用文件在不同审核情况下的应用；
•了解用于文件、数据和记录的授权、安全、发放、控制的信息系统和技术；
•了解食品安全质量管理工具及其运用（如风险分析、统计过程控制等）。

2.4.1.3 食品专业知识

a)食品安全管理知识
•食品安全管理及其相关术语；
•HACCP原理、食品安全危害识别及评价技术；
•食品安全危害控制措施及影响控制措施评价的因素；
•控制措施在食品组织中的应用。

b)食品科学和技术知识
•食品科学和技术术语；
•食品分类知识；
•食品工艺及其特性；
•食品卫生控制程序；
•食品工厂设计、布局原则，相关的基础设施、设备和工作环境；
•食品安全危害（分类及其在不同产品、过程中的存在）；
•食品感官、理化、微生物检测技术、常用检验方法和设备；
•食品安全标准、产品技术要求。

c）食品行业相关法律、法规、规范和标准。

2.4.1.4法律法规
•理解相关法律、法规和标准的应用，以及其他与管理体系和审核活动有关的要求的应用；
•了解国家认证认可法规、规章要求；
•了解国际条约和公约、合同和协议等；
•了解组织遵守的其他要求；
•了解 CCAA审核员行为规范要求。

2.4.1.5 组织状况
•了解组织的规模、结构、职能和关系等企业管理和运作的基础知识；
•了解组织的总体运营过程和相关术语；
•关注组织的文化和当地的社会习俗。

 

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